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　　利用未公开信息进行巨额证券交易 ，即便不赚钱
，也难逃监管重罚 。

　　近日，黑龙江证监局披露了一则处罚公告 ，揭穿了一起券商投资部总经理涉嫌“老鼠仓”却白忙活的闹剧。

　　调查显示
，时任某证券公司证券投资部总经理的汤某明，在2022年11月至2024年1月期间 ，通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示 、暗示他人从事相关交易
，累计买入股票高达7.63亿元
。

　　讽刺的是，如此巨额的交易最终却“累计无违法所得 ” ，即一分钱没赚到。黑龙江证监局决定对汤某明处以470万元罚款
，其中仅“老鼠仓”行为就被罚450万元 。

　　行政处罚决定书显示，汤某明的违法行为主要分为三部分 ，均发生在2022年11月15日至2024年1月29日期间
。

　　他控制使用“邢某
”国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等177只股票，趋同买入金额3亿元
，占其总体买入金额的78.87%。

　　同时，他控制使用“罗某英”国泰海通账户累计趋同买入中国卫星
、金地集团等55只股票 ，趋同买入金额6168.44万元 。

　　他还控制使用“胡某娟 ”国泰海通账户累计趋同买入中国卫星、中信证券等123只股票
，趋同买入金额1.89亿元
。

　　仅汤某明自己控制使用的账户，累计趋同买入金额就达5.51亿元 ，占其总体买入金额的77.54%。

　　除了自己直接下场
，汤某明还利用因职务便利获取的未公开信息，明示 、暗示他人从事相关交易 。

　　其中 ，他暗示邢某从事相关交易活动
，导致邢某控制使用“邢某芳
”中信证券账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星
、保利发展等75只股票，趋同买入金额9771.34万元
。

　　更为严重的是 ，汤某明还明示、暗示谢某从事相关交易活动。谢某随后控制使用三个国泰海通账户累计趋同买入金额达1.14亿元 。汤某明涉嫌的“老鼠仓”总交易额达到7.63亿元
，结果却是“累计无违法所得 ”
。

　　8月25日，应汤某明要求 ，黑龙江证监局举行了听证会，听取了汤某明及其代理人的陈述和申辩。经复核
，黑龙江证监局采纳了部分意见并已在处罚决定书中调整，但对其他申辩意见不予采纳 。

　　10月31日 ，黑龙江证监局正式作出行政处罚决定。对汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为
，处以20万元罚款
。对其利用未公开信息从事相关证券交易的行为处以250万元罚款。对汤某明利用未公开信息明示 、暗示他人从事相关交易的行为处以200万元罚款 。

　　三项合计，对汤某明处以470万元罚款
。

　　汤某明案并非个例 ，近期监管部门对“老鼠仓
”等违规交易行为明显加大了打击力度。

　　浙江证监局近日也公布了一起利用未公开信息交易股票的案例 。林艺平因实质上实施私募基金从业者履职行为
，却控制使用他人账户进行趋同交易，被罚没1.77亿元 ，并采取5年证券市场禁入措施
。

　　而在今年8月
，上海一位基金基金经理张某也因“老鼠仓”行为被曝光。

　　张某利用职务之便，指挥其配偶趋同买入近400只股票 ，交易金额约6.6亿元
，最终被罚没超过3000万元，并被处以10年的市场禁入措施 。

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责任编辑：公司观察